DJ Goldman Sachs zahlt Strafe wegen Fehlverhalten ...

DJ Goldman Sachs zahlt Strafe wegen Fehlverhalten bei Leerverkäufen



DJ Goldman Sachs zahlt Strafe wegen Fehlverhalten bei Leerverkäufen


NEW YORK (Dow Jones)--Die Investmentbank Goldman Sachs hat einen Streit
mit der US-Börsenaufsicht SEC und der Aufsichtsbehörde des Börsenbetreibers
NYSE Euronext beigelegt. Die New Yorker Gesellschaft zahlt dabei eine
Strafe von insgesamt 450.000 USD. Der Goldman-Sachs-Tochter Goldman Sachs
Execution & Clearing LP war vorgeworfen worden, von Dezember 2008 bis
Januar 2009 Vorschriften im Aktienhandel verletzt zu haben, konkret im so
genannten Short Selling (Leerverkäufe). Das Unternehmen habe nicht genügend
Aktien gekauft, um die Shortpositionen seiner Kunden decken zu können, so
die Rüge der NYSE.


Goldman Sachs gab weder ein Fehlverhalten zu noch dementierte sie dies.
Die Bank steht aktuell auch im Mittelpunkt von Betrugsvorwürfen der SEC im
Zusammenhang mit dem Zusammenbruch des US-Immobilienmarkts.


Goldman Sachs machte manuelle Verarbeitungsfehler im Zuge der Änderung
der Regeln für das Short Selling im Oktober 2008 für die Probleme
verantwortlich. Finanzielle Folgen für die Kunden habe dies nicht gehabt.
Inzwischen habe die Bank den Prozess verbessert und automatisiert.


Die SEC hatte im Herbst 2008 zunächst vorübergehend neue Regeln für
Leerverkäufe eingeführt, die seit Sommer 2009 dauerhaft gelten. Demnach
müssen die Brokerfirmen die Shortpositionen binnen einer gewissen Frist
decken. Gelingt ihnen das nicht, dürfen sie die Aktien auch nicht
leerverkaufen.


-Von Jacob Bunge, Dow Jones Newswires; +49 (0)69 29725 103,
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May 05, 2010 00:54 ET (04:54 GMT)


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